A股史上首批ETF操纵大案刚刚尘埃落定,这一批案件涉案交易金额不低于3000亿,仅按罚一没一,罚没总额超3亿元,也是罕见大案。
重要的是,公开信息显示,这些机构的主要涉案人员多是业内的知名人士,其中既有量化投资风云人物,也有曾任职证监会系统的官员。
而这距离最早对外披露对第一宗操纵ETF案的拟处罚消息已有三年时间。近期首批操纵ETF案行政处罚结果落地,东海恒信、泛函投资、华尔泰富、北京礼一投资和深圳礼一投资等违法主体及相关责任人员被依法开出罚单,合计罚没金额超3亿元。
根据行政处罚书,涉案主体和人员实际是违反了法律和相关交易规则规定,变相实现股票T+0交易,形成了明显不公平的交易机会,也干扰了市场的正常交易秩序。
证监会表示,为了匡正市场交易秩序,处罚意在警醒市场交易主体合法合规进行交易。
操纵ETF案操作时间集中、手法高度相似
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