知名证券节目主持人廖英强操纵股票，被证监会罚没1.29亿元

证券时报网5月6日消息，证监会日前公布行政处罚决定书 , 廖英强利用其知名证券节目主持人(上海广播电视台第一财经频道《谈股论金》节目嘉宾主持人)的影响力 , 在其微博、博客上公开评价、推荐股票 , 在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票 , 并在荐股后的下午或次日集中卖出。决定对廖英强没收违法所得4310万元 , 并处8620万元罚款。

廖英强 图自东方IC

以下为证监会行政处罚决定书全文:

中国证监会行政处罚决定书(廖英强)

〔2018〕22号

当事人:廖英强，男，1970年1月出生，住址:天津市和平区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定，我会对廖英强操纵市场行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人廖英强提出陈述和申辩意见并要求听证。我会举行听证会，听取了当事人的陈述、申辩。本案现已调查、审理终结。

一、廖英强是高收视率证券类品牌节目的嘉宾主持

2012年2月至2016年4月，廖英强在上海广播电视台第一财经频道《谈股论金》节目担任嘉宾主持人。《谈股论金》作为第一财经证券类品牌节目，始终保持较高人气，收视率表现稳定。廖英强还从2014年9月开始担任第一财经频道周播节目《谈股论金之英强开讲》的嘉宾主持。上述两档节目在上海地区的收视率均高于同时段所有频道财经类节目在上海地区的平均收视率。

廖英强作为大股东的上海股轩文化创意有限公司(以下简称股轩文化)通过“爱股轩”网站的APP，以解盘视频“金钱风暴”“股动钱潮”等节目以及新浪微博、博客、土豆网等互联网平台进行推广和宣传。2015年，股轩文化在上海举办多场培训讲座，讲座视频放在“爱股轩”网站上，以提高股轩文化知名度。随着股轩文化的推广活动，廖英强也积累了一定粉丝，其博客点击率很高。

廖英强通过在电视台主持高收视率的证券类品牌节目积累名气和受众，再辅以互联网各类平台宣传和推广，开办培训讲座等形式，具有了相当的知名度和影响力。

二、2015年3月至11月廖英强控制其本人及“张某萍”等13个证券账户

廖英强承认，“廖英强”账户由其本人控制使用。2015年3月至11月，“柴某玉”“王某妮”“张某”“张某萍”“韩某”“季某燕”“许某琴”“刘某钟”“柴某美”“廖某杰”“金某”账户等11个证券账户交易廖英强推荐股票时委托使用的MAC地址与“廖英强”账户所使用的MAC地址高度重合。“路某”账户2015年以来进行股票交易使用最多的电脑MAC地址为廖英强办公电脑MAC地址。

2015年1月至2015年12月，“张某”账户全部资金来源于廖英强，“路某”账户84.97%的资金来源于廖英强，“刘某钟”账户84.73%的资金来源于并全部流出至廖英强配偶郭某琳;“季某燕”“许某琴”账户的半数收益经由张某转至廖英强的银行账户，“季某燕”“许某琴”账户经委托给廖英强代为操作。

廖英强为股轩文化、上海英琪文化传播有限公司(以下简称英琪文化)实际控制人，总经理。张某为英琪文化原股东;路某为股轩文化股东;韩某为股轩文化员工;股轩文化法定代表人柴某英是廖英强的表姐，柴某玉是柴某英的妹妹;柴某美是廖英强的母亲;廖某杰是廖英强的哥哥;金某是廖某杰妻子的姐姐。上述人员与廖英强具有亲属关系或工作关系。

综上，可以认定2015年3月至11月，廖英强控制“廖英强”“柴某玉”“王某妮”“张某”“张某萍”“韩某”“季某燕”“许某琴”“刘某钟”“柴某美”“廖某杰”“金某”“路某”账户等13个证券账户。

三、廖英强操纵“佳士科技”等39只股票

2015年3月至11月，廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力，发布了含有荐股内容的博客60篇，平均点击次数为110399次，在其微博、博客“午间解盘”栏目视频中公开评价、推荐“佳士科技”等39只股票共46次，在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票，并在公开荐股下午开盘后或次日集中卖出相关股票，违法所得共计43,104,773.84元。具体如下:

1. 2015年3月20日中午休市期间，廖英强在其新浪微博和博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“兴发集团”(600141)，其控制的账户于荐股前买入“兴发集团”1,268,233股，买入金额21,327,300.56元，荐股后卖出1,224,734股，卖出金额21,800,324.98元，扣除交易税费后盈利1,045,573.40元。

2. 2015年4月13日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“大连国际”(000881)，其控制的账户于荐股前买入“大连国际”1,252,108股，买入金额14,163,392.98元，荐股后卖出1,102,108股，卖出金额13,916,521.08元，扣除交易税费后盈利1,339,421.47元。